Описание

Методические рекомендации по проведению патентных исследований (одобрены Госкомизобретений СССР)

Документ по состоянию на август 2014 г.

Одобрены
Методической комиссией
Госкомизобретений СССР

Настоящее издание представляет собой первый выпуск Методических рекомендаций по проведению патентных исследований, разработанных Всесоюзным научно-исследовательским институтом патентной информации (ВНИИПИ), Всесоюзным центром патентных услуг (ВЦПУ) и Центральным институтом повышения квалификации руководящих работников и специалистов народного хозяйства в области патентной работы (ЦИПК) Госкомизобретений с участием специалистов Всесоюзного научно-исследовательского института стандартизации (ВНИИС) Госстандарта, а также специалистов ряда отраслевых министерств, в качестве методического пособия по применению ГОСТ 15.011-82 "Система разработки и постановки продукции на производство. Порядок проведения патентных исследований".

Издание предназначено для широкого круга специалистов, занимающихся научно-техническим прогнозированием, планированием НИОКР, созданием и освоением новой техники, стандартизацией и аттестацией качества продукции, изобретательской и патентно-лицензионной работой, а также внешнеэкономическими операциями.

Методические рекомендации одобрены Методической комиссией Госкомизобретений.

Осуществляемые в отраслях народного хозяйства СССР в соответствии с решениями директивных документов партии и правительства меры по ускорению научно-технического прогресса требуют всестороннего совершенствования организационных форм управления научно-техническим прогрессом.

Исходя из того, что в ближайшие годы отечественной промышленностью должен быть обеспечен выпуск машин, оборудования, приборов, материалов и другой продукции, отвечающей по своим технико-экономическим показателям мировому уровню, совершенствуется система разработки и постановки продукции на производство, получают дальнейшее развитие научные исследования, изобретательство, рационализация и патентно-лицензионная работа. С 1 января 1984 г. вводится в действие новый государственный стандарт - ГОСТ 15.011-82 "Система разработки и постановки продукции на производство. Порядок проведения патентных исследований".

Целью патентных исследований является получение исходных данных для обеспечения высокого технического уровня и конкурентоспособности объектов техники, использования современных научно-технических достижений и исключения неоправданного дублирования исследований и разработок.

Настоящие Методические рекомендации по проведению патентных исследований основываются на многолетнем опыте этой работы в организациях и на предприятиях страны, а также во Всесоюзном центре патентных услуг Госкомизобретений. В них описаны виды и характер работ, предусмотренных упомянутым стандартом, приведена характеристика отдельных видов источников используемой патентной и другой научно-технической информации, а также примеры заполнения форм отчета о патентных исследованиях.

Под патентными исследованиями понимаются исследования технического уровня и тенденций развития объектов техники, их патентоспособности и патентной чистоты. При проведении патентных исследований используются источники патентной и другой научно-технической информации (п. 1.1 ГОСТ 15.011-82).

Патентные исследования проводятся на всех стадиях жизненного цикла объектов техники и, в частности при разработке научно-технических прогнозов и планов развития науки и техники, при создании объектов техники, аттестации промышленной продукции, определении целесообразности ее экспорта, продажи и приобретении лицензий, при защите государственных интересов в области охраны промышленной собственности (п. 1.3 ГОСТ 15.011-82).

В обоснованных случаях, устанавливаемых министерствами, допускается не проводить патентные исследования или проводить их в ограниченном объеме (п. 1.4 ГОСТ 15.011-82). Это касается конкретной тематики (конкретных объектов или их элементов), которая разрабатывается, например только в одной отрасли или даже на одном предприятии. Такие случаи должны быть оговорены в отраслевом стандарте.

Если существующая проблема (исследуемый вид техники) охватывает ряд тем (объектов техники), то патентные исследования для определения уровня техники, тенденций развития в исследуемой области, патентной ситуации проводят по проблеме в целом, а результаты патентных исследований используют при разработке каждой темы, входящей в проблему.

Например, проблема "Источники гарантированного питания на базе статических преобразователей" охватывает целый ряд самостоятельных тем, входящих в тематический план института:

- преобразователи и агрегаты бесперебойного питания на их основе в сейсмическом и тропическом исполнении;

- транзисторные преобразователи и агрегаты бесперебойного питания на их основе (однофазные);

- тиристорные преобразователи и агрегаты бесперебойного питания на их основе;

- комплект источников гарантированного питания для атомной электростанции.

В данном конкретном случае выполнение патентных исследований по проблеме в целом позволило охватить все перечисленные темы и, таким образом, исключить необходимость проведения исследований технического уровня и тенденций развития по каждой из них. Порядок проведения работ по патентным исследованиям следующий:

- разработка задания на проведение патентных исследований;

- разработка регламента поиска информации;

- поиск и отбор патентной, другой научно-технической, в том числе конъюнктурно-экономической информации;

- систематизация и анализ отобранной информации;

- обобщение результатов и составление отчета о патентных исследованиях.

Патентные исследования выполняются на основании задания, которое составляется по форме, рекомендуемой ГОСТ 15.011-82. В качестве такого задания могут служить и другие документы, например рабочая программа к заказ-наряду, график проведения патентных исследований и т.п. В любом случае документ, заменяющий задание, должен содержать все сведения, предусмотренные ГОСТом.

При составлении задания определяются задачи, которые должны быть решены при проведении патентных исследований. В п. п. 2.2 - 2.5 ГОСТа сформулированы задачи, решаемые на различных этапах разработки объекта.

По каждой из выполняемых работ в графе 1 указывается подразделение, ответственный исполнитель и все подразделения-соисполнители.

Например: 1) определение патентной ситуации: отв. исполнитель - патентный отдел; соисполнители - отдел-разработчик, ОНТИ; 2) анализ тенденций развития: отв. исполнитель - лаборатория прогнозирования (или другое подразделение, выполняющее аналогичные работы); соисполнители - отдел-разработчик, патентный отдел, ОНТИ.

В зависимости от задач патентных исследований в графе 2 таблицы формулируется краткое содержание работ, которые должны быть выполнены при проведении патентных исследований на данном этапе разработки объекта.

В графе 3 указывается фамилия ответственного исполнителя, в графе 4 - срок исполнения каждого вида работ с учетом завершения соответствующей формы отчета о патентных исследованиях, в графе 5 - индексы форм отчета, выполняемых ответственным исполнителем.

Ниже приводится задание на проведение патентных исследований, составленное на условном примере для этапа составления технического задания.

Все виды работ по патентным исследованиям проводятся под научно-методическим руководством патентного подразделения.

Распределение обязанностей между ответственными исполнителями и соисполнителями по основным видам работ должно регламентироваться отраслевым стандартом, стандартом предприятия или другим нормативным документом.

Регламент поиска представляет собой программу, определяющую область проведения поиска по фондам патентной и другой научно-технической (в том числе конъюнктурно-экономической) информации. Для определения области поиска требуется сформулировать предмет поиска, выбрать источники информации, определить ретроспективу поиска, страны, по которым следует проводить поиск, и классификационные рубрики (МКИ, НКИ, УДК). Последние определяются исходя из формулировки предмета поиска.

Регламент поиска разрабатывается в соответствии с задачами патентных исследований, которые определяются стадиями жизненного цикла объекта техники [1] и указываются в задании.

Начальной стадией жизненного цикла объекта, согласно ГОСТ 15.011-82, является формирование плана исследований и разработок. Первым этапом исследования является прогнозирование развития вида техники, к которому относится данная проблема. При этом проблема формулируется в общем виде и, как правило, не содержит прямого указания объекта разработки, поэтому необходимо прежде всего выявить конкретные проблемы, стоящие перед разработчиками того вида техники, к которому будет относиться объект разработки. Для этого целесообразно сначала обратиться к имеющимся в головных организациях картотекам и обзорным материалам, содержащим сведения о деятельности разработчиков в интересующем направлении в разных странах и фирмах. При недостатке полученной таким путем информации следует провести поиск по соответствующему выпуску или нескольким выпускам РЖ ВИНИТИ на глубину 2 - 3 года. Ознакомление с РЖ ВИНИТИ позволит выявить страны (фирмы), в которых специалисты занимаются решением аналогичных проблем, а также выявить основные и смежные классификационные рубрики МКИ, НКИ, УДК, необходимые для составления регламента поиска.

При проведении патентных исследований на последующих стадиях и этапах разработки объекта используют регламент, составленный на предыдущей стадии разработки, дополняя его по мере конкретизации проблемы новыми классификационными рубриками, новыми странами и источниками информации.

Предмет поиска определяют исходя из конкретных задач патентных исследований, категории объекта (устройство, способ, вещество), а также из того, какие его элементы, параметры, свойства и другие характеристики предполагается исследовать.

Если темой патентных исследований является устройство (машина, прибор и т.п.), то предметами поиска могут быть:

- устройство в целом (общая компоновка, принципиальная схема);

- принцип (способ) работы устройства;

- материалы (вещества), используемые для изготовления отдельных элементов устройства;

- технология изготовления устройства;

- области возможного применения.

Если темой патентных исследований является технологический процесс, то предметами поиска могут быть:

- технологический процесс в целом;

- его этапы, если они представляют собой самостоятельный охраноспособный объект;

- промежуточные продукты и способы их получения;

- конечные продукты и области их применения;

- оборудование, на базе которого реализуется данный способ.

Если темой патентных исследований является вещество, то предметами поиска могут быть:

- само вещество (его качественный и количественный состав);

- способ получения вещества;

- области возможного применения.

Формулировать предмет поиска следует, по возможности, с использованием терминологии, принятой в соответствующей системе классификации.

Конкретизация предмета поиска сводится к приближению его формулировки к наименованиям рубрик МКИ, НКИ, УДК.

На стадии формирования плана исследований, включающей этапы прогнозирования, перспективного и текущего планирования, тематический охват предметов поиска, как правило, более широкий по сравнению с названием темы.

Пример. Для определения предметов поиска при проведении патентных исследований на этапе текущего планирования по теме "Кантователь для сборки и сварки блок-модулей корпусов судов" первоначально был просмотрен РЖ ВИНИТИ "Водный транспорт" за два года и отраслевая тематическая картотека, содержащая источники НТИ и патентной информации, за восемь лет. В результате просмотра указанных источников была определена область поиска, охватывающая как вопросы технологии судостроения вообще, так и частные вопросы, касающиеся сварочных кантователей и всевозможных устройств и агрегатов для сборки объемных корпусных конструкций (блоков, модулей).

Изучение указанных источников информации позволило определить следующие ключевые слова и словосочетания, которые легли в основу определения предметов поиска: способы постройки корпусов судов, модульная (блочная) постройка судов, кантователи для сборки и сварки блок-модулей из секций устройства (кондукторы, стенды), оборудование и оснастка преддоковых площадок, корпусосборочное и стапельное производство, контроль точности изготовления блок-модулей.

В последующем в соответствии с перечисленными предметами поиска были определены соответствующие им классификационные рубрики.

На стадиях НИР и разработки объекта предметы поиска конкретизируются и могут относиться к составным частям, промежуточным процессам, узлам и деталям объекта.

Определенные таким образом предметы поиска заносят в графу 1 таблицы "Регламент поиска" (приложение 2 ГОСТ 15.011-82).

В графе 2 этой таблицы указывается цель поиска информации, которая зависит от задач патентных исследований, изложенных в задании.

В приведенном примере таблицы "Регламент поиска" указана цель поиска информации на этапе составления технического задания на НИР.

При выборе стран поиска информации также руководствуются задачами проведения патентных исследований. Выбор стран поиска для исследования технического уровня и тенденций развития осуществляется по результатам предварительного поиска по РЖ ВИНИТИ и другим материалам, имеющимся в организации: по тематическим подборкам, картотекам, аналитическим обзорам и т.п.

При экспертизе объектов техники на патентную чистоту поиск ведут по тем странам, в отношении которых не должны быть нарушены права патентовладельцев. В частности, круг стран поиска может определяться географией экспорта продукции или условиями лицензионного соглашения. Во всех случаях СССР является обязательной страной поиска.

При проверке новизны технического решения поиск должен проводиться, как минимум, по следующим странам: СССР, США, Франции, Великобритании, ФРГ, Японии, Швейцарии, а также Канаде, Австралии, по другим странам, в которых наиболее развита данная область техники.

Перечень стран поиска указывается в графе 3 таблицы "Регламент поиска".

Глубина (ретроспективность) поиска информации зависит от задач патентных исследований на различных стадиях (этапах) разработки объекта.

При проведении патентных исследований с целью определения достигнутого уровня и тенденций развития вида техники, к которому относится разрабатываемый объект, поиск проводят на глубину, достаточную для установления тенденций развития данного вида техники (в среднем от 5 до 15 лет) [38].

Для определения новизны разрабатываемых технических решений глубина поиска устанавливается в соответствии с п. 127 "Указаний по составлению заявки на изобретение" (Э3-1-74).

При исследовании новизны разработок, относящихся к профилирующим направлениям деятельности организации, и технических решений, намеченных к патентованию за границей, патентный поиск проводится, как правило, на глубину 50 лет, предшествующих подаче заявки на изобретение. При исследовании новизны разработок, не относящихся к профилирующим направлениям деятельности организации, патентный поиск проводится на глубину не менее чем 15 лет, предшествующих подаче заявки на изобретение. Для новых областей техники поиск проводится, начиная с первых по времени публикаций патентных документов.

При проведении экспертизы объекта на патентную чистоту глубина поиска определяется сроком действия патента в стране поиска [14]. Сроки действия патентов в ряде стран приводятся в Приложении 1.

Глубина поиска указывается в графе 6 таблицы "Регламент поиска".

Для правильного проведения поиска информации необходимо определить классификационные рубрики по каждому предмету поиска.

Для поиска научно-технической и конъюнктурно-экономической информации используют универсальную десятичную классификацию (УДК).

Для поиска описаний изобретений к авторским свидетельствам и патентам используют международную и национальные классификации изобретений (МКИ, НКИ). При этом учитывают следующие факторы:

- системы классификации изобретений НКИ и МКИ в соответствующей редакции (см. Приложение 2), действующие и действовавшие в течение всего периода времени, равного глубине поиска [26];

- принцип построения системы классификации изобретений и правила индексирования изобретений в разных системах классификации;

- динамичность различных классификаций изобретений.

В таблице 1 указаны системы классификаций изобретений, используемых в ряде стран [26].

<1> В 1974 г. введена 2-я редакция МКИ. С 1980 г. действует 3-я редакция МКИ.

Примерный перечень классификационных индексов МКИ и АДК выявляется по результатам предварительного поиска информации по РЖ ВИНИТИ, отраслевой тематической картотеке.

Перечень всех классификационных рубрик (МКИ, НКИ) определяется для каждого предмета поиска непосредственно по указателям классов изобретений (УКИ) стран поиска. Алфавитно-предметные указатели (АПУ), указатели ключевых терминов (УКГ) и таблицы соответствия различных систем классификации могут использоваться как вспомогательные.

Если не удается выявить классификационные рубрики непосредственно по УКИ, целесообразно классифицирование предметов поиска начать с АПУ или УТК, используя как основу термины, ключевые слова, словосочетания, характеризующие определенные ранее предметы поиска (см. раздел 2.1).

Подробно процесс классифицирования см. в работах [9, 22, 23, 26].

Полнота и правильность отбора классификационных рубрик могут быть уточнены в процессе поиска и отбора изобретений по реферативному изданию ВНИИПИ "Изобретения в СССР и за рубежом", а также по РЖ ВИНИТИ.

Если вновь выявленные рубрики содержат информацию, относящуюся непосредственно к предмету поиска, но не вошедшую в отобранные рубрики "Регламента поиска", то такие рубрики следует внести дополнительно в "Регламент поиска".

Пример. При проведении патентных исследований на этапе планирования по теме: "Кантователь для сборки и сварки блок-модулей корпусов" выявленные ранее предметы поиска (см. раздел 2.1) охватываются следующими рубриками МКИ 2-й и 3-ей редакций:

В63В 3/00 Конструкции корпусов;

В63В 3/02 Корпуса, собираемые из предварительно изготовленных секций;

В63В 3/04 - с неразъемным соединением;

В63В 9/00 Способ проектирования, строительства, ремонта, реконструкции и эксплуатации или определения характеристик водных транспортных средств, не отнесенных к другим группам;

В63В 9/06 Способы строительства корпусов.

Кроме того, при поиске по РЖ ВИНИТИ "Водный транспорт" было отобрано большое количество патентов, относящихся к рубрике В23К 37/00 и касающихся кантователей для сборки и сварки металлоконструкций.

Поскольку рубрика В23К 37/00 включает вспомогательные устройства, используемые для сварки металлоконструкций во всех отраслях промышленности, было признано нецелесообразным проводить поиск по этой рубрике по источникам патентной информации, а ограничиться только результатами поиска по РЖ ВИНИТИ. Правильность этого решения подтверждается тем, что кантователи для сборки и сварки судовых конструкций классифицируются по рубрикам В63В 3/00 - 9/06 как основным, а рубрика В23К 37/00 проставляется как смежная. Поэтому вероятность нахождения в ней информации, полезной именно для исследований по указанной теме, весьма мала.

Выявленные классификационные индексы заносятся в таблицу "Регламент поиска", где в графе 4 указываются рубрики УДК, используемые для поиска по научно-технической информации, а в графе 5 - рубрики МКИ, НКИ для поиска по источникам патентной информации. В случае возможной защиты объекта патентных исследований в качестве промышленного образца и, следовательно, необходимости проведения поиска по фонду охранных документов на промышленные образцы, в графе 5 указываются также классификационные индексы МКПО - Международной классификации промышленных образцов.

При проведении патентных исследований используется широкий круг источников патентной, научно-технической, в том числе конъюнктурно-экономической информации. Правильный выбор источников информации непосредственно влияет на качество и достоверность всех патентных исследований, а также на трудозатраты при их проведении.

Выбор источников информации осуществляют с учетом:

- задач проведения патентных исследований;

- наличия информационных источников в стране;

- оперативности выхода в свет источника информации;

- характера информации в источнике.

Наиболее широкий круг источников информации используют при проведении патентных исследований с целью изучить достигнутый в мире уровень данного вида объектов техники и определить тенденции развития исследуемой области. В первую очередь при этом используют реферативную информацию о последних достижениях науки и техники, издаваемую ВИНИТИ и ВНИИПИ, полные описания изобретений к авторским свидетельствам и патентам, отчеты о НИР, ОКР, ПКР, о патентных исследованиях, официальные нормативные материалы, стандарты, технические условия, конъюнктурно-экономическую информацию (проспекты, каталоги, фирменные справочники и т.п.) и другую научно-техническую литературу [2].

При проведении патентных исследований с целью обеспечить патентную чистоту разрабатываемых объектов техники и экспертизу на патентную чистоту используют, главным образом, источники патентной информации, официальные нормативно-методические материалы [14].

При проведении патентных исследований с целью обеспечить патентоспособность разрабатываемых объектов и исследовать новизну вновь созданных технических решений используют источники патентной информации, другой научно-технической информации и официальные нормативно-методические материалы [14].

Все источники патентной информации, имеющиеся в Советском Союзе, в полном объеме находятся в ВПТБ. Конкретные данные о составе фондов ВПТБ приведены в издании "Фонды патентной документации Всесоюзной патентно-технической библиотеки СССР" (М. ВНИИПИ, 1983). Однако и в фонд ВПТБ патентная информация поступает из некоторых стран с опозданием в 3 - 4 года [16]. По ряду развивающихся стран патентная документация в фонде ВПТБ отсутствует. В этих случаях поиск проводят, как правило, по фондам стран, занимающих ведущее место в данной области техники.

Наличие в Советском Союзе отечественных и зарубежных источников научно-технической и конъюнктурно-экономической информации отражено в различных каталогах, издаваемых Государственной публичной научно-технической библиотекой СССР (ГПНТБ) Государственного комитета СССР по науке и технике, таких, как "Общесоюзный сводный каталог зарубежных периодических изданий. Естественные науки. Техника. Сельское хозяйство. Медицина", библиографический указатель "Новые промышленные каталоги" и другие.

Главное управление по распространению печати "Союзпечать" Министерства связи СССР публикует сведения об отраслевой периодике, издаваемой в СССР, в "Каталоге советских газет и журналов", а об изданиях органов научно-технической информации - в каталоге "Издания органов научно-технической информации".

Для получения новейших сведений о достижении науки и техники необходимо принимать во внимание оперативность выхода в свет используемых при поиске источников информации.

Наиболее оперативным источником патентной информации являются патентные бюллетени, издаваемые патентными ведомствами стран мира, и информационные материалы, публикуемые специализированными организациями: английской фирмой "Дервент", ИНПАДОК и др. а также публикации Международного бюро ВОИС и Европейского патентного ведомства. Оперативным источником патентной информации являются также полные описания к заявкам, выложенным для всеобщего ознакомления до проведения экспертизы (см. табл. 2) [11, 12, 13, 16].

<1> Приводятся сведения о патентах, которые выдаются без экспертизы на новизну в соответствии с законом, введенным в действие 01.08.63.

Из источников научно-технической информации наиболее оперативными являются отчеты о НИР и ОКР, о загранкомандировках, материалы симпозиумов, конференций, статьи в журналах и т.д.

Информативность источника оценивается по характеру сведений, помещаемых в нем, по степени подробности изложения существа вопроса и по полноте публикаций.

Источники информации могут содержать информацию технического, экономического (технико-экономические показатели), конъюнктурно-экономического или правового характера.

По степени подробности изложения все источники информации можно разделить на публикующие:

- полный текст (полные описания изобретений, книги, статьи, монографии, отчеты о НИР и т.п.);

- рефераты первоисточников (реферативные издания ВНИИПИ, ВИНИТИ, патентные бюллетени или реферативные журналы национальных патентных ведомств и специализированных организаций);

При проведении патентных исследований большое значение имеет полнота сведений о выданных охранных документах и заявках на изобретения (в странах, где публикуются заявки).

Следует иметь в виду, что в изданиях ВНИИПИ на русском языке изобретения систематизированы в соответствии с рубриками МКИ, а в официальных патентных бюллетенях стран, применяющих национальную систему классификации, - в соответствии с рубриками НКИ (США, Великобритания). Различие в принципе построения классификаций (МКИ и НКИ) приводит к рассеиванию информации, что значительно затрудняет ее поиск [20, 21]. Для обеспечения полноты отбора следует использовать дополнительно систематический указатель к патентному фонду страны поиска.

В РЖ ВИНИТИ распределение патентных документов производится по предметно-тематическому принципу, т.е. по отраслям науки и техники в соответствии с классификацией РЖ ВИНИТИ.

При проведении экспертизы объектов техники на патентную чистоту используют официальные бюллетени патентных ведомств стран проверки или выверенный патентный фонд, обеспечивающий полноту информации об изобретениях.

Наименование источников информации, по которым должен проводиться поиск, указывается в графе 7 таблицы "Регламент поиска".

Регламент поиска должен сопровождаться обоснованием, раскрывающим задачи проведения патентных исследований.

Пример. Краткое обоснование регламента поиска на этапе выбора направления исследований НИР по теме "Способы изготовления тепловых труб".

Задачей исследования является получение исходных данных для определения достигнутого технического уровня и тенденций развития данного вида техники, а также патентно-лицензионной ситуации.

По результатам предварительно проведенного поиска по РЖ ВИНИТИ "Теплоэнергетика" и реферативному изданию "Изобретения в СССР и за рубежом" за последние два года выявлено, что ведущими странами в разработке технологии изготовления тепловых труб и их использовании являются СССР, Великобритания, Франция, ФРГ, США и Япония. Эти страны выбраны в качестве стран поиска.

Глубина поиска по источникам патентной и научно-технической информации принята 15 лет, исходя из потребности в информации для решения поставленных задач (определение технического уровня и тенденций развития данного вида техники).

Глубина поиска по источникам конъюнктурно-экономической информации принята 5 лет, что достаточно для выбора лучших аналогов и изучения производственно-сбытовой деятельности фирм.

При проведении патентных исследований на различных этапах (стадиях) жизненного цикла объекта техники выполняются различные виды исследований: технического уровня, тенденций развития данного вида техники, патентной чистоты объектов техники, научно-технической деятельности ведущих фирм, новизны технических решений. Для выполнения таких разных по существу работ требуется различная по характеру и объему информация. Поэтому на каждом этапе разработки объекта поиск информации проводится по всем видам источников, указанных в регламенте, с тем, чтобы объем отобранной информации мог обеспечить выполнение всех видов анализа для данного этапа.

Например, на этапе разработки технического задания на проведение НИР отобранная информация должна обеспечить исследование технического уровня и тенденций развития данного вида техники, а на этапе разработки рабочей документации - исследование технического уровня вида техники, новизны технических решений и патентной чистоты объекта. При этом на каждом последующем этапе выполнения патентных исследований используется весь комплекс информации, полученной при поиске на предыдущем этапе.

В зависимости от задач патентных исследований поиск информации имеет свои особенности, но при этом важнейшим условием отбора информации является релевантность предмету и цели поиска, которые определяются регламентом поиска на данном этапе.

При отборе информации, например для исследования технического уровня и тенденций развития определенного вида техники на стадии составления ТЗ на конструкторскую разработку такими критериями могут быть: технические решения, характеризующие принцип действия объектов, предназначенных для выполнения одной и той же функции; технические решения, которые оказывают существенное влияние на технико-экономические показатели объекта; информация о технико-экономических показателях.

При отборе информации для экспертизы объекта на патентную чистоту первоначально отбираются патенты, содержащие технические решения, непосредственно относящиеся к проверяемому объекту, а затем проводится поиск данных для установления правового статуса отобранных патентов и прежде всего для определения, действует или не действует тот или иной патент.

Критерием отбора информации для определения новизны технических решений служит сходство их технической сущности и достигаемого при использовании результата.

Поиск проводят в соответствии с регламентом поиска по фондам патентной и другой научно-технической, в том числе конъюнктурно-экономической информации.

При проведении экспертизы объектов техники на патентную чистоту поиск проводят только по фондам патентной документации в соответствии с "Инструкцией по экспертизе объектов техники на патентную чистоту".

Поиск на новизну технических решений проводят по источникам патентной информации и патентно-ассоциируемой литературы <1> согласно п. 127 ЭЗ-1-74 и п. 5.11 ЭЗ-2-74.

<1> Под патентно-ассоциируемой литературой понимается непатентная литература, содержащая сведения о научно-технических решениях, которые используются при научно-технической экспертизе заявок на изобретения.

При определении уровня техники и тенденций развития в исследуемой области поиск ведут по всем видам источников информации.

При проведении поиска по источникам патентной информации применяются следующие виды поиска: тематический, именной (фирменный), нумерационный, поиск патентов-аналогов, поиск для установления правового статуса патентов.

При поиске по источникам научно-технической и коммерческой информации применяют тематический и именной (фирменный) виды поиска.

Порядок и средства проведения поиска зависят в первую очередь от цели поиска, изложенной в графе 2 "Регламента поиска".

Для исследования достигнутого технического уровня и тенденций развития определенного вида техники поиск информации целесообразно начинать по имеющимся АИПС <1>. При этом необходимо изучить, содержит ли банк данных необходимую для патентных исследований информацию. Если не содержит (недостаточная глубина заложенных в машину данных, недостаточное количество обработанных источников информации и т.п.), то целесообразно проводить традиционный тематический поиск на необходимую глубину по выбранным на этапе разработки регламента источникам информации.

<1> АИПС - автоматизированные информационно-поисковые системы.

При отсутствии или невозможности использования АИПС предварительно поиск может быть проведен, например по отраслевой картотеке [8], содержащей реферативную информацию, или по РЖ ВИНИТИ. Изучение этих источников дает возможность выявить значительную часть публикаций по определенному вопросу (теме).

РЖ ВИНИТИ содержит широкую информацию не только по конкретной теме, но и по проблеме в целом, включая межотраслевые и смежные вопросы. Чтобы охватить при поиске всю необходимую информацию, следует использовать применяемую в РЖ систему перекрестных ссылок (постоянных и текущих).

Постоянные ссылки указывают на смежные и межотраслевые разделы и выпуски РЖ ВИНИТИ.

Текущие ссылки даются в конце разделов в виде перечня номеров рефератов, которые содержат сведения, имеющие отношение к основному разделу, но помещенные в других разделах этой же серии.

Информация, отобранная в результате предварительного поиска, позволяет уточнить регламент поиска и выбрать наиболее целесообразный вид поиска.

Пример. При проведении патентных исследований на этапе составления технического задания по теме "Бытовые электропылесосы" поиск по РЖ ВИНИТИ "Коммунальное бытовое и торговое оборудование" позволил установить, что помимо выбранных по составлении регламента поиска ведущих стран (Франция, ФРГ, США, Япония) в этой области техники выделяются фирмы Швеции - "Elektrolux" и Чехословакии - "Electro-Praga Hlinsko".

По результатам предварительного поиска по РЖ ВИНИТИ было решено провести тематический патентный поиск по Франции, ФРГ, США, Японии и именной поиск по фирмам "Electrolux" (Швеция) и "Electro-Praga Hlinsko" (Чехословакия). Тематический патентный поиск по Японии - по фонду акцептованных заявок и заявок, выложенных для ознакомления до проведения экспертизы, так как для акцептованных заявок время от даты подачи заявки до даты публикации составляет в среднем 6 - 7 лет, а для исследования научно-технического задела фирм (форма 1.2 ГОСТ 15.011-82) необходима информация о новейших разработках фирм. Поиск выложенных заявок Японии целесообразно проводить по изданию фирмы "Дервент", Patent abstracts of Japan".

Тематический патентный поиск целесообразно проводить по изданиям ВНИИПИ "Изобретения за рубежом" (1972 - 1977 гг.) и "Изобретения в СССР и за рубежом" (1978 - н/вр) с использованием СПА, издаваемых ВНИИПИ. Для обеспечения полноты поиска следует обращаться к систематическим указателям, издаваемым национальными патентными ведомствами стран, применяющих национальную систему классификации.

При проведении тематического поиска по научно-технической информации используют такие источники, как издания ВИНИТИ, отраслевые периодические издания, издания отраслевых центров информации, материалы симпозиумов, конференций. Особую ценность в отраслевой научно-технической информации представляют обзоры, диссертации, отчеты о НИР. Эти источники содержат результаты аналитико-синтетической и логической переработки новейшей информации по первичным отечественным и зарубежным источникам.

Необходимость проведения других видов поиска (именного, патентов-аналогов, для установления правового статуса патентов) выявляется также в процессе анализа отобранной информации, когда определяется значимость патентов по ряду показателей: наличие патентов-аналогов, большое количество ссылок на патент в описаниях изобретений и других публикациях, широкая реклама, предложение о продаже лицензий, заключение лицензионных соглашений, патентные конфликты и др.

Для поиска предложений о продаже лицензий можно использовать издания "International lizensing Index" и издания фирмы "Control Data Corporation", публикующие сведения о предложениях фирм о продаже лицензий, а также БИКИ (бюллетень иностранной коммерческой информации - издание ВНИКИ), публикующий по мере накопления предложения о продаже лицензий и сведения о заключенных лицензионных соглашениях.

Одной из целей поиска информации является поиск объектов-аналогов разрабатываемому объекту. Поиск объектов-аналогов должен проводиться исходя из требования отнесения его к тому же виду техники, классу и назначению.

Для выявления фирм, занимающихся производством аналогичной продукции, целесообразно проводить поиск по фирменным справочникам, таким, как товаро-фирменный справочник "Kompass", отраслевым фирменным справочникам, например "Americanmachinist Moody's", справочникам по акционерным обществам, например "Industrial Manual" (см. Приложение 5 "Характеристики фирменных справочников").

Для поиска отечественных и зарубежных объектов-аналогов используют источники патентной (главным образом, для веществ и технологических процессов), научно-технической и конъюнктурно-экономической информации: проспекты, промышленные каталоги, стандарты (отечественные и зарубежные), отраслевую (экспресс-информацию, отраслевые журналы, аналитические обзоры и т.п.), книги, материалы симпозиумов, конференций и т.д. Например, при проведении патентных исследований по теме "Очистные комбайны, используемые в горной промышленности", сведения об объектах-аналогах были найдены при просмотре экспресс-информации, выпускаемой ЦНИИЭИуголь, "Новости зарубежной угольной промышленности", 1982, N 2 - 3. В этом журнале приведены технические характеристики комбайнов фирмы "Eickhoff" (ФРГ), "Sagem" (Франция).

При поиске объектов-аналогов следует также использовать издание ВНИКИ Минвнешторга СССР "Бюллетень иностранной коммерческой информации" (БИКИ), где в разделе "Реклама" приводятся сведения о лучших отечественных образцах продукции, предназначенной для продажи.

Сведения о зарубежных объектах-аналогах стран СЭВ публикуются в БИКИ. Здесь совместно со сведениями о зарегистрированных товарных знаках часто приводятся сведения о технико-экономических показателях объекта. Сведения об объектах-аналогах можно найти также в изданиях В/О "Внешторгреклама" "Американская техника и промышленность", в материалах симпозиумов, хранящихся в библиотеке ВЦИО, в изданиях Министерства внешней торговли СССР, журнале "Внешняя торговля", в "Экономической газете" с приложениями.

Основным источником информации о технико-экономических показателях объектов-аналогов служат промышленные каталоги и выставочные проспекты, с которыми можно ознакомиться в библиотеке Всесоюзного центра информации по оборудованию (ВЦИО), Москва, пл. Ногина, 2.

Если выбранные объекты-аналоги принадлежат фирмам, сведения о которых не содержатся в патентных документах (отсутствуют патенты, принадлежащие этим фирмам), то для получения данных о характере деятельности таких фирм и их связях с другими фирмами пользуются фирменными справочниками (Приложение 5).

Результаты поиска оформляются в виде справки о поиске по форме обязательного приложения 3 к ГОСТ 15.011-82.

В справке о поиске указываются номер задания на проведение патентных исследований, шифр темы, по которой они проводятся, дата и номер регламента поиска, а также даты начала и окончания поиска.

Справка включает ряд обязательных для заполнения таблиц. Ниже приводятся пояснения по заполнению каждой таблицы.

Отчетные данные о поиске первоначально сводятся в указанную табл. 1.

В графе 1 указывается предмет поиска. Приведенная ниже справка о поиске составлена для патентных исследований на этапе разработки технического задания на НИР.

В графе 2 перечисляются страны поиска, начиная с СССР.

В графе 3 указываются классификационные индексы в соответствии с системами классификации патентной документации, действовавшими в стране в поисковый период. Если поиск проводится только по изданиям ВНИИПИ "Изобретения за рубежом", допускается указывать в этой графе только рубрики МКИ. Для научно-технической документации указываются индексы УДК.

В графе 4 перечисляются организации, фонды патентной и другой научно-технической (в том числе конъюнктурно-экономической) информации которых были использованы при поиске (ГПНТБ, ВПТБ, ТПФ, отраслевой фонд, фонд организации и т.д.).

В графе 5 перечисляются наименования источников научно-технической и конъюнктурно-экономической информации, которые были просмотрены при поиске, с указанием даты публикации, их выходных данных и пределов просмотра "от и до".

Например: 1) РЖ ВИНИТИ, "Оборудование пищевой промышленности", вып. 38, N 1, 1972 - N 4, 1982.

2) Научно-технический реферативный сборник "Пищевая промышленность", Серия 6. "Масло-жировая промышленность". М. N 1, 1978; N 24, 1981.

В графе 6 перечисляются наименования источников патентной информации, по которым проводился поиск. Здесь же указывается интервал поиска информации (номера и даты публикации бюллетеней, номера патентных документов).

В случае, когда в объекте разработки могут быть использованы покупные комплектующие изделия, следует своевременно запросить сведения о них у разработчиков (изготовителей) этих изделий.

Если разработчику конечного объекта известен технический уровень комплектующих изделий, то достаточно запросить только патентные формуляры на них. В противном случае необходимо запросить также отчеты о патентных исследованиях или карты технического уровня. Эти сведения позволят разработчику конечного объекта выполнить следующие задачи: оценить технический уровень, патентную защищенность и патентную чистоту запрошенных комплектующих и отобрать наиболее приемлемые из них, а при необходимости сделать заказы на разработку комплектующих с определенными свойствами.

Условия, определяющие выбор комплектующих изделий, аналогичны условиям выбора других технических решений конечного объекта разработки. Если в объекте разработки комплектующие изделия отсутствуют (как правило, в технологических процессах) или нет необходимости в запросе сведений о них (например, они были получены для другой разработки), то в таблице следует указать: "Комплектующих изделий не имеется" или "Запрашивать сведения о комплектующих не требуется".

Сведения о комплектующих изделиях вносятся соответственно в табл. 2 "Справки о поиске".

В графе 1 указывается дата запроса.

В графе 2 указывается наименование и обозначение покупных комплектующих изделий, сведения о которых должны быть приняты во внимание.

В графе 3 указывается вид запрашиваемого документа в соответствии с задачей, стоящей перед разработчиком конечного изделия.

Заполнение граф 4, 5 и 6 данной таблицы пояснений не требует.

Настоящая таблица заполняется в тех случаях, когда при поиске по каким-либо причинам не удалось ознакомиться с частью документов, известных из сигнальных источников информации.

В графе 1 указывается предмет поиска, которого касается данный источник информации.

В графе 2 указывается наименование сигнального источника информации, в котором были обнаружены сведения о документе, представляющем интерес. Здесь же приводятся необходимые выходные данные источника сигнальной информации.

В графе 3 указывается не обнаруженный при поиске источник информации, а также вид его публикации и все выходные библиографические данные.

В табл. 4 вносят сведения обо всех релевантных патентных документах, т.е. непосредственно относящихся к предмету поиска (объекту или его составным частям), а также цели поиска, как они определены в регламенте поиска.

В графе 1 указывается предмет поиска, к которому относятся отобранные охранные документы, в графе 2 - страна выдачи, вид, номер и классификационный индекс охранного документа. Вид документа обозначается: а.с. - авторское свидетельство; п - патент; в.з. - выложенная заявка; а.з. - акцептованная заявка.

В графе 3 указывается заявитель технического решения, страна принадлежности заявителя, номер заявки (только для первичных охранных документов), дата приоритета (или дата подачи в страну выдачи патента), дата публикации и данные конвенционного приоритета, страна приоритета, номер приоритетной заявки и дата приоритета.

В графе 4 указывается название изобретения, его сущность (краткая аннотация), а также, по возможности, цель его создания (когда она указана в формуле изобретения или его описании) <1>.

<1> В патентных документах, снабженных аннотацией (например, в международных заявках Приложение 2) цель и сущность можно выявить по аннотации и записать в той редакции, в какой они в ней изложены.

Графа 5 содержит сведения о действии охранного документа на момент выполнения патентных исследований ("действует", "не действует") с указанием причины аннулирования патента и источника информации о прекращении действия патента.

В графе 1 указываются наименование источника информации и содержащиеся в нем важнейшие сведения, релевантные предмету поиска (техническому решению). Название иностранного источника дается на языке оригинала. Если первоначальные сведения о предмете поиска получены из сигнальной информации, например реферативного журнала (РЖ ВИНИТИ), то в этой графе указываются не только выходные библиографические данные, но и основное содержание данного реферата; если найден фирменный проспект - название фирмы, ее национальная принадлежность, модель изделия, год выпуска проспекта и основные параметры (технико-экономические показатели - ТЭП) изделия.

В графе 2 указывается автор публикации на языке оригинала, кроме редких языков, когда применяется русская транскрипция <1>.

<1> Например, языков, пользующихся иероглификой.

В графе 3 приводятся выходные данные источника.

В таблице 5 приведены примеры заполнения граф при отборе информации из различных источников, использованных при поиске.

Темы поиска в примерах относятся к различным объектам исследования.

В графе 1 указывается предмет (предметы) поиска, в графе 2 - вид документа, в котором содержится информация о предмете поиска (например, отчет о НИР), а также библиографические данные источника сигнальной информации о зарегистрированном документе. Остальные графы табл. 6 не требуют дополнительного пояснения.

В процессе поиска, как указывалось в предыдущем разделе, отбираются только релевантные документы. В случае сомнения в релевантности документа, отобранного по источникам сигнальной информации, изучают содержание самого документа (патента, статьи, проспекта, журнала и т.д.). При этом определяют, к чему конкретно он относится (объекту в целом, его частям и т.п.). Это помогает в дальнейшем правильно адресовать его специалисту для анализа. Аналогию такой конкретизации можно видеть в отчете о международном поиске, где имеет место отнесение отобранных в результате поиска документов к пунктам формулы (Приложение 2).

Анализ отобранной документации начинается с ее систематизации, которая зависит от вида выполняемых работ. Так, для определения патентной ситуации отобранные охранные документы на изобретения систематизируют по странам и фирмам, по национальным и иностранным заявителям, а охранные документы национальных заявителей - по годам подачи заявок (раздел 4.1).

Для определения уровня и тенденций развития техники отобранные охранные документы на изобретения, а также источники научно-технической информации систематизируют в соответствии с техническими решениями, направленными на выполнение одной и той же технической задачи, и по годам их создания.

Отобранные проспекты и промышленные каталоги систематизируют по типам выпускаемых объектов, а документы, относящиеся к однотипным объектам, - по странам, фирмам и годам выпуска (разделы 4.2 - 4.4).

После систематизации всей отобранной документации проводят предварительный анализ, в результате которого отбирают изобретения, представляющие интерес для разработчика.

Целесообразно на отобранные в результате предварительного анализа изобретения составить рабочую картотеку. Как правило, это делают на основе выборочного копирования карточек тематической картотеки, которая имеется в организациях. На карточки такой рабочей картотеки заносят кроме библиографических данных описания изобретения, сведения о существе технического решения, а в дальнейшем также другие сведения:

- о заявках и патентах-аналогах;

- о действии основного документа и аналогов, а если действие прекращено, то когда и по какой причине;

- о правовом статусе - оспаривание прав конкурентами, передача исключительных прав другим лицам, внесение изменений в формулу и описание;

- о проспектах, каталогах и других источниках информации, содержащих сведения об объекте, к которому относится изобретение;

- количество пунктов формулы изобретения и чертежей;

- области применения и цели изобретения;

- номера заявок и патентов, связанных с анализируемым в правовом отношении патентом (продолженные, дополнительные, зависимые);

- ссылки на патенты и другие ссылки, приведенные экспертами и самим заявителем в тексте описания;

- технико-экономические, коммерческие и другие данные.

Таким образом, создается своеобразное досье на дискретных носителях, позволяющее не только систематизировать материал по различным аспектам, но и, пользуясь известным методом ситуационного анализа [4.1], сделать предварительные выводы о значимости и степени реализации выявленных технических решений.

Патентно-лицензионная ситуация в исследуемом виде техники характеризуется совокупностью сведений о патентно-правовой защите относящихся к нему технических и художественно-конструкторских решений и товарных знаков, а также совокупностью сведений о реализации этих прав путем заключения лицензионных соглашений, предоставления прав на использования ноу-хау, заключением контрактов на выполнение услуг "инжиниринг".

В основу определения патентно-лицензионной ситуации должна быть положена статистическая обработка патентной документации, относящейся к объекту патентных исследований. Ценность статистической обработки заключается в объективности получаемых данных.

При оценке патентно-лицензионной ситуации рекомендуется следующий порядок работы: определение динамики патентования и структуры взаимного патентования, выявление фирм-патентовладельцев с указанием всех имеющихся охранных документов как в стране принадлежности фирмы, так и в странах патентования (патенты-аналоги) и анализ их лицензионной деятельности.

Сведения о патентно-лицензионной ситуации используются в дальнейшем при изучении тенденций развития данного вида техники, значимости изобретений, при патентовании изобретений за рубежом, при определении перспективы и географии экспорта, выборе фирм лицензиаров и лицензиатов и т.д.

Под динамикой патентования понимается отражаемое в охранных документах изменение активности изобретательской деятельности в исследуемой области техники за определенный период времени.

При исследовании динамики патентования определяют, на какие годы приходится наиболее интенсивная изобретательская деятельность по данному виду техники в каждой из стран исследований, и каково в количественном выражении состояние патентования в исследуемой области на момент выполнения патентных исследований. При этом необходимо учитывать, что при распределении охранных документов по годам подачи заявки не все изобретения учитываются в первые и последние годы поиска, так как это в первую очередь зависит от длительности делопроизводства по заявке.

Для определения динамики патентования распределенный по странам массив охранных документов (патентов и выложенных заявок) систематизируют по национальным и иностранным заявителям и по датам приоритета. Динамику патентования определяют по охранным документам, принадлежащим национальным заявителям. При подсчете охранных документов, выданных национальным заявителям, необходимо принимать во внимание все созданные в стране изобретения, в том числе и изобретения, заявки на которые поданы как в стране заявителя, так и за рубежом, но охранные документы в стране заявителя еще не получены на дату поиска.

Например, поиск проведен по США и Франции. Во Франции найден патент с приоритетом США, но в США патент по заявке на это изобретение еще не выдан. При подсчете общего числа национальных патентов в США следует учесть и патент, выданный во Франции заявителям США, поскольку факт ссылки на приоритет заявки на изобретение в США является косвенным свидетельством того, что в стране (в данном случае США) занимаются разработкой данного вида техники.

Результаты анализа заносят в форму 2.1, и по данным этой формы может быть построен график.